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    嚴(yán)監(jiān)管風(fēng)暴來(lái)襲!年內(nèi)百余家上市公司被立案調(diào)查

    蔡越坤2024-09-22 10:28

    經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 蔡越坤 9月18日晚間,*ST威創(chuàng)(002308.SZ)披露,收到廣東證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書(shū)》,公司于2023年12月被立案調(diào)查。監(jiān)管細(xì)數(shù)了公司四項(xiàng)違規(guī)行為。其中,*ST威創(chuàng)及關(guān)聯(lián)方涉嫌信息披露違法違規(guī)案已調(diào)查完畢。

    9月17日,楚天科技(300358.SZ)披露,公司近日收到高級(jí)管理人員雷雨的通知,公安機(jī)關(guān)出具《取保候?qū)張?zhí)行通知書(shū)》,決定對(duì)其取保候?qū)彛谙迯?月14日起算。9月6日,楚天科技公告稱,雷雨因涉嫌職務(wù)侵占罪,被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

    今年以來(lái),A股上市公司被立案調(diào)查的公告層出不窮,密集程度可謂史無(wú)前例。

    9月以來(lái)至19日,A股市場(chǎng)上有超過(guò)10家上市公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。

    8月份,逾20家上市公司被納入監(jiān)管立案調(diào)查的名單。

    經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)根據(jù)Wind不完全統(tǒng)計(jì),2024年以來(lái),在監(jiān)管“鐵拳”出擊之下,已有超過(guò)百家上市公司發(fā)布了公司、公司控股股東、實(shí)際控制人及高管被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的公告。按地域來(lái)看,江蘇、廣東、上海及浙江四地被立案調(diào)查的上市公司均不少于10家。

    對(duì)于該數(shù)據(jù),一位西北地區(qū)上市公司董秘直呼“太震驚了!”

    在該董秘看來(lái),A股市場(chǎng)正在經(jīng)歷一場(chǎng)空前的監(jiān)管風(fēng)暴。當(dāng)前監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的監(jiān)管力度是全面而深入的,特別是在新“國(guó)九條”政策發(fā)布之后,對(duì)于上市公司的信息披露等方面提出了更加嚴(yán)格和規(guī)范的要求。當(dāng)下,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于任何違規(guī)行為都持“零容忍”的立場(chǎng)。因此,上市公司必須自我約束,嚴(yán)格遵守規(guī)定,確保信息披露的規(guī)范性和透明度。

    山東誠(chéng)功(城陽(yáng))律師事務(wù)所孫玉鑫向經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)表示,近期監(jiān)管部門(mén)對(duì)于自身“長(zhǎng)牙帶刺”的監(jiān)管原則越發(fā)清晰,這表明了監(jiān)管層對(duì)于發(fā)展長(zhǎng)期健康的資本市場(chǎng)的一個(gè)總體態(tài)度。同時(shí),隨著財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等部門(mén)對(duì)普華永道的處罰落地,中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)“守門(mén)人”的責(zé)任將得到進(jìn)一步落實(shí)。這代表著監(jiān)管層加大對(duì)于長(zhǎng)期以來(lái)困擾A股的弊病的監(jiān)管力度,如大股東對(duì)小股東的“隧道挖掘”問(wèn)題、內(nèi)部人控制問(wèn)題等。

    孫玉鑫認(rèn)為,還有一個(gè)根本原因在于,在過(guò)往粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,個(gè)別公司的業(yè)務(wù)模式存在合規(guī)問(wèn)題,主管人員自身法治意識(shí)較為淡薄,這也為上市公司后續(xù)出現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)而被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查埋下了隱患。

    百余家公司被立案調(diào)查

    從被立案調(diào)查原因來(lái)看,根據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì),超過(guò)80家上市公司公告被立案調(diào)查的主要原因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`規(guī)。

    9月13日晚間,有三家上市公司官宣被立案調(diào)查。

    朗源股份(300175.SZ)發(fā)布公告稱,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。公司自查發(fā)現(xiàn),本次立案的原因主要是公司原控股子公司優(yōu)世聯(lián)合公司涉嫌參與虛假交易,公司前期已進(jìn)行了積極整改。

    ST銀江(300020.SZ)亦發(fā)布公告稱,收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》。公告顯示,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

    聯(lián)創(chuàng)股份(300343.SZ)發(fā)布公告稱,聯(lián)創(chuàng)股份因涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)聯(lián)創(chuàng)股份立案。

    9月6日,諾德股份(600110.SH)、ST旭電(000413.SZ)、ST旭藍(lán)(000040.SZ)、嘉麟杰(002486.SZ)、華銘智能(300462.SZ)5家上市公司發(fā)布公告稱,因涉嫌信息披露違法違規(guī),公司或控股股東被證監(jiān)會(huì)立案。

    上述西北地區(qū)上市公司董秘向經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)表示,信息披露違規(guī)行為涵蓋了多種情形,包括但不限于違規(guī)擔(dān)保、資金占用、實(shí)際控制人變更、股份凍結(jié)等,這些都是上市公司必須依法向公眾披露的重大事項(xiàng)。然而,有時(shí)個(gè)別上市公司在涉及實(shí)際控制人利益的情況下,可能會(huì)選擇性地隱瞞相關(guān)信息,披露得不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

    該董秘補(bǔ)充稱,這種做法在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查下很容易被揭露,導(dǎo)致上市公司因信息披露違規(guī)被立案調(diào)查。

    在孫玉鑫看來(lái),信息披露制度是對(duì)中小投資者保護(hù)的重要制度基礎(chǔ),由于中小投資者難以參與到上市公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程之中,其投資決策主要依賴于公開(kāi)信息,因此提升信息披露質(zhì)量就顯得尤為重要。暫且拋開(kāi)老生常談的利用未公開(kāi)信息操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易的問(wèn)題,即便是涉訴、涉刑問(wèn)題,上市公司往往也是選擇性披露,或是在相關(guān)案件已經(jīng)公開(kāi)化的時(shí)候才進(jìn)行披露,嚴(yán)重?fù)p害了中小投資者的知情權(quán)。

    Wind數(shù)據(jù)顯示,有超過(guò)10家上市公司被立案調(diào)查與實(shí)控人、高管涉嫌內(nèi)幕交易相關(guān)。

    上述董秘稱,今年監(jiān)管部門(mén)對(duì)于內(nèi)幕交易的監(jiān)管比較嚴(yán)厲,尤其是在新“國(guó)九條”發(fā)布后,內(nèi)幕交易成為上市公司高管的“紅線”。

    新“國(guó)九條”提出,依法從嚴(yán)打擊以市值管理為名的操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

    對(duì)此,孫玉鑫表示,內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)等是長(zhǎng)期以來(lái)困擾A股的主要問(wèn)題。一個(gè)健康的資本市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)具有公平地保護(hù)各類投資主體的基本功能。這就要求一要有相關(guān)的制度,二要抓住“關(guān)鍵少數(shù)”。

    30余家上市公司高管被留置

    Wind數(shù)據(jù)顯示,有30余家上市公司發(fā)布了實(shí)控人、董事長(zhǎng)或其他高管被調(diào)查或留置的公告。

    9月12日,廣安愛(ài)眾(600979.SH)公告表示,于2024年9月12日收到四川愛(ài)眾發(fā)展集團(tuán)有限公司告知函,公司董事張久龍被立案調(diào)查并采取實(shí)施留置。

    9月2日,大理藥業(yè)(603963.SH)發(fā)布關(guān)于實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理被留置的公告。

    公告介紹,大理藥業(yè)股份有限公司與公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理?xiàng)罹榧覍儆?024年8月31日收到由鎮(zhèn)康縣監(jiān)察委員會(huì)簽發(fā)的楊君祥先生被留置、立案調(diào)查的通知書(shū)。其中提及“所涉事項(xiàng)與公司無(wú)關(guān)”。截至公告披露日,公司未被相關(guān)機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。

    8月30日晚間,耐科裝備(688419.SH)披露,公司當(dāng)日收到公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)、法定代表人黃明玖家屬的通知,黃明玖家屬于2024年8月29日收到銅陵市銅官區(qū)監(jiān)察委員會(huì)簽發(fā)的《留置通知書(shū)》和《立案通知書(shū)》,黃明玖被實(shí)施留置并立案調(diào)查。

    對(duì)于上市公司高管被留置的可能性,該董秘表示,在通常情況下,上市公司的高級(jí)管理人員被采取留置措施,可能是因?yàn)樗麄兩婕柏澪鄹瘮“讣枰浜舷嚓P(guān)部門(mén)的聯(lián)合調(diào)查;或者是因?yàn)樯嫦永寐殑?wù)之便進(jìn)行侵占公司資產(chǎn)等違法行為,因此被正式立案調(diào)查。

    根據(jù)《監(jiān)察法》第二十二條規(guī)定,被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪,監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握其部分違法犯罪事實(shí)及證據(jù),仍有重要問(wèn)題需要進(jìn)一步調(diào)查,并有下列情形之一的,經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)依法審批,可以將其留置在特定場(chǎng)所:第一,涉及案情重大、復(fù)雜的;第二,可能逃跑、自殺的;第三,可能串供或者偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;第四,可能有其他妨礙調(diào)查行為的。對(duì)涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員,監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依照前款規(guī)定采取留置措施。

    孫玉鑫表示,上市公司高管被留置,通常意味著相關(guān)人員可能涉嫌職務(wù)犯罪,并且有權(quán)機(jī)關(guān)或已經(jīng)掌握了初步證據(jù)。對(duì)于其他問(wèn)題,則需要有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查后,根據(jù)結(jié)果來(lái)決定。

    監(jiān)管“零容忍”

    在上述被立案調(diào)查的百余家上市公司中,有個(gè)別上市公司已經(jīng)退市,卻仍然收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書(shū),原因多為涉嫌信息披露違法違規(guī)。

    例如,越博動(dòng)力(300742.SZ)于7月22日已經(jīng)退市,8月29日,越博動(dòng)力公告稱,因涉嫌信息披露違法違規(guī),收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》,被立案調(diào)查。

    孫玉鑫稱,退市并不是責(zé)任的終點(diǎn)。上市公司違規(guī)的一個(gè)特點(diǎn)就是時(shí)間跨度長(zhǎng),其實(shí)施違規(guī)往往和公司、大股東以及實(shí)控人的戰(zhàn)略目的、經(jīng)濟(jì)利益相掛鉤。違規(guī)行為往往實(shí)施在退市之前,這就牽扯到投資人的利益,相關(guān)投資者有提起證券欺詐責(zé)任糾紛訴訟的權(quán)力。因此,證監(jiān)會(huì)對(duì)于退市公司下發(fā)立案調(diào)查有利于保護(hù)投資者的利益。相關(guān)立案決定表明了監(jiān)管層絕不會(huì)讓相關(guān)責(zé)任主體“一退了之”的基本態(tài)度,會(huì)將投資者利益保護(hù)制度落到實(shí)處,有利于A股長(zhǎng)期健康、穩(wěn)定的發(fā)展。

    2024年3月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)(試行)》。

    4月,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》,要求加強(qiáng)信息披露和公司治理監(jiān)管。嚴(yán)肅整治財(cái)務(wù)造假、資金占用等重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)行為。

    孫玉鑫表示,監(jiān)管層態(tài)度的進(jìn)一步明確,驟然提高了部分中介機(jī)構(gòu)對(duì)于執(zhí)業(yè)水平的要求,造成部分上市公司相關(guān)披露工作的連貫性出現(xiàn)問(wèn)題,過(guò)往問(wèn)題浮出水面。

    7月份,國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)制定的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》(下稱《意見(jiàn)》),從打擊和遏制重點(diǎn)領(lǐng)域財(cái)務(wù)造假、優(yōu)化證券監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制、加大全方位立體化追責(zé)力度、加強(qiáng)部際協(xié)調(diào)和央地協(xié)同、常態(tài)化長(zhǎng)效化防治財(cái)務(wù)造假等5個(gè)方面提出17項(xiàng)具體舉措。

    證監(jiān)會(huì)表示,《意見(jiàn)》的出臺(tái),為做好當(dāng)前和今后一段時(shí)期資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作指明了方向,將有力推動(dòng)各方進(jìn)一步嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,全面構(gòu)建財(cái)務(wù)造假綜合懲防新的工作格局,為推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

    8月16日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布2024年上半年證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法情況綜述(下稱“綜述”)。綜述指出,上半年,證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件,作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%,懲處責(zé)任主體509人(家)次、同比增長(zhǎng)約40%,市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%,合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元、超過(guò)去年全年總和。

    其中,上半年,證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法中注重依法精準(zhǔn)區(qū)分責(zé)任,著力對(duì)上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)等“關(guān)鍵少數(shù)”違法予以嚴(yán)厲打擊。上半年共處罰“關(guān)鍵少數(shù)”約100人次,同比增長(zhǎng)約40%,罰沒(méi)約3.5億元,同比增長(zhǎng)約38%,市場(chǎng)禁入約27人次。

    證監(jiān)會(huì)表示,扎實(shí)推動(dòng)新“國(guó)九條”落實(shí)落地,始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向,更加突出規(guī)范公正,更加突出合力共治,更加突出懲防并舉,以強(qiáng)有力行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,不斷增強(qiáng)投資者的獲得感和投資安全感。

    萬(wàn)聯(lián)證券投資顧問(wèn)屈放向經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)表示,上市公司在內(nèi)部管理過(guò)程中需要做到完善公司治理結(jié)構(gòu),提高董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性和有效性;加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn),提高全體員工特別是高管的合規(guī)意識(shí);建立健全內(nèi)部控制體系,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性;加強(qiáng)信息披露管理,確保披露的信息符合法律法規(guī)的要求;建立有效的內(nèi)部監(jiān)督和問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)違規(guī)行為及時(shí)查處并糾正。

     

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    資本市場(chǎng)部資深記者
    主要關(guān)注債券、信托、銀行等領(lǐng)域的市場(chǎng)報(bào)道。

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